Осуществление брокерской деятельности

Osushchestvlenie brokerskoi deiatel`nosti   Совершение гражданских, правовых сделок с ценными бумагами в виде комиссионера или поверенного, действующего на основании заключенного договора комиссии или поручения, либо доверенности для совершения сделок – осуществление брокерской деятельности. У брокера должны быть необходимые квалификационные требования – наличие аттестата, разработанная система отчетности и учета, необходимый собственный капитал для ответственности (материальной) перед своими клиентами. Для осуществления брокерской деятельности необходимо получение лицензии без права работы с физическим лицом юридическое лицо, которое должно иметь собственного капитала более 5 тысяч минимумов заработных плат и проплаченный лицензионный сбор в сумме 150 минимумов заработных плат. Чтобы осуществлять брокерскую деятельность с денежными средствами физических лиц необходимо капитал – 20 тысяч минимумов заработных плат.

  Передоверие на совершение сделок возможно, если это оговорено заключенным договором с клиентом либо по предварительному согласованию с оным, для мобильного принятия решения в интересах доверителя. Брокер, по правилам, должен исполнять поручения клиентов в порядке поступления и добросовестно, если другое не предусмотрено договором. Сделки исполненные по поручению или от имени клиента подлежат первоочередному исполнению, если их сравнивать с брокерскими операциями, как дилера. Если брокер выступает в сделках от имени своего клиента, то это означает, что заключен договор поручения, ответственность за сделки несет клиент, как будто он сам ее заключил. Если же заключен договор – комиссии, брокер выступает от своего имени, но за счет клиента и в его интересах и несет ответственность по сделке. В этом договоре можно учесть обязательство по хранению денег, которые необходимы для покупки ценных бумаг или полученных от продажи их до момента передачи – возврата денежных средств, клиенту. Часть дохода, полученная от совершения сделок может быть отдана или перечислена клиенту.
  Если возникают на бирже конфликты интересам клиента и брокера, брокер сразу обязан сообщить клиенту для получения решения – поручения. А в случае, если брокер не уведомил клиента и не получил поручение – решение и нанес клиенту урон (ущерб), то он обязан за счет своего собственного капитала произвести возмещение ущерба, в законодательном порядке. При получении официального извещения брокера о заключении сделки считается использованием договора. В осуществлении брокерской деятельности, брокер получает комиссионные, от сумм сделок – основной его доход. Как по договору комиссии, так и по договору поручения, брокер может предоставить услугу займа для покупки ценных бумаг, при условии:
- эти бумаги котируются через организаторов торгов и имеет котировку ФКЦБ;
- заем предоставляется под ценные бумаги;
- стоимость на рынке этих ценных бумаг должна быть в два раза больше самого займа;
- вся сумма займа не может превышать свой собственный капитал брокера, приблизительно вдвое.

  • Компенсация вкладов сбербанка СССР
  • Дилерская деятельность
  • Виртуальный офис
  • Открытия оффшорного счета и в чем могут возникнуть проблемы
  • Оффшорные компании
  • Оффшор в Гонконге
  • Оффшорные компании Кипра
  • Вы можете пропустить чтение записи и оставить комментарий. Размещение ссылок запрещено.

    Оставить комментарий

    Это не спам.